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申购晶丰明源违规 宁波宁聚资管被列入限制名单

[科技网]10月15日,据中国证监会官方网站公告,违规配股对象宁波宁居资产管理中心(有限合伙)-宁居量化多策略证券投资基金,将在科学创新委员会“京丰名苑”新股发行项目离线认购过程中被列入限制名单。

《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第15条规定,线下投资者及相关人员在参与科技创新委员会初始股票线下询价时,不得有以下行为:(1)引用他人账户;(二)同一配售对象使用多个账户报价的;(三)投资者之间协商报价;(四)与发行人或者承销商串通定价。(五)委托他人报价。(六)利用内幕信息和未公开信息报价的;(七)没有购买人工报价的真实意图;(八)故意压低或者抬高价格的;(九)未严格履行评标和决策程序,未能认真报价的;(十)没有定价依据,没有在充分研究的基础上合理报价的;(十一)未合理确定拟收购数量,拟收购金额超过配售对象总资产或资本规模的;(十二)接受经济资助、补偿、回扣等。由发行人、主承销商和其他利害关系方提供;(十三)其他不独立、客观、廉洁的情形。

《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第16条规定,线下投资者参与科技创新委员会初始股票线下报价后,不得发生以下行为:(1)提供有效报价但未参与认购或未完全认购;(二)分配后未按时足额缴纳认购资金和经纪佣金的。(三)在线和离线同时购买;(四)分配后未遵守销售限制期等相关承诺的;(五)影响发行顺序的其他情形。



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