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教育部发布专门办法 向高校学术不端行为“开刀”

新华社北京7月19日电为维护学术诚信,促进学术创新和发展,教育部19日发布《高等学校预防与处理学术不端行为办法》,将高校处理学术不端行为的依据从规范性文件提升到部门规章。《办法》明确指出剽窃、剽窃他人学术成果和篡改他人研究成果构成学术不端行为,高校应对责任人采取相应措施。

这些行为包括剽窃、剽窃和盗用他人的学术成果;篡改他人的研究成果;伪造科研数据、资料、文件和注释,或者捏造事实、虚假研究成果的;(一)未参加研究或创作并在研究成果、学术论文上署名,未经他人许可而不当使用他人署名,虚构合作伙伴共同署名,或者多人共同完成研究而未在成果中注明他人的工作和贡献的;在申请课题、成果、奖励、工作评价、学位申请等过程中提供虚假学术信息的。买卖论文、代他人撰写论文或者代他人撰写论文;其他学术不端行为以高等学校、相关学术组织和相关科研管理机构制定的规章为依据。

根据学术委员会的结论和建议,高等院校应根据其职权和规定的程序,结合行为的性质和严重性,处理学术不端行为的责任人。如果调查不构成学术不端行为,高等学校应消除其影响,并通过某些手段恢复其声誉。为了保护当事人的权益,《办法》还专门规定了异议、复审等程序,努力通过程序保障机制确保“不浪费、不忽视”

《办法》要求学术不端行为的报告通常应以书面形式以真实姓名进行,报告对象、学术不端行为的事实以及客观证据或核实线索应清晰明了。

教育部有关官员表示,近年来,教育部和高校对学术不端行为一直采取“零容忍”的态度。但是,在实践中也存在一些问题,如查处学术不端行为的依据不足、工作机制不完善、查处程序不规范、不同高校之间处理标准差异较大,极大地制约了学术不端行为的有效管理。下一步,教育部将积极引导和推动全国高校实施《办法》,完善高校学术不端行为的防治机制。

附全文:

中华人民共和国教育部令第40号

《高等学校预防与处理学术不端行为办法》已于2016年4月5日经2016年第14次教育部部务会议批准。现予公布,自2016年9月1日起施行。

教育部

2016年6月16日

高校学术不端行为防治办法

第一章总则

第一条为有效预防和严厉惩治高校学术不端行为,维护学术诚信,促进学术创新和发展,根据《中华人民共和国高等教育法》 《中华人民共和国科学技术进步法》等法律法规,制定本办法。

第二条本办法所称学术不端行为,是指高等学校及其教学研究人员、管理人员和学生在科研及相关活动中违反公认的学术标准和学术诚信的行为。

第三条高等学校在预防和处理学术不端行为时,应当坚持预防为主、教育与处罚相结合的原则。

第四条教育部、国务院有关部门和省级教育部门负责制定高等学校学风建设的宏观政策,指导和监督高等学校学风建设,建立和完善把关机制

第七条高等学校应当将学术规范和学术诚信教育作为教师培训和学生教育的必要内容,开展多种形式的教育培训。

教师应对其指导下的学生进行学术标准和学术诚信的教育和指导,并对公开发表论文、研究和撰写学位论文是否符合学术标准和学术诚信的要求进行必要的检查和审查。

第八条高等学校应当利用信息技术等手段,建立学术成果和学术论文内容的知识产权查询系统,完善学术规范监督机制。

第九条高等学校应当建立健全科研管理制度,在合理期限内保存原始数据和研究资料,确保科研档案和数据的真实性和完整性。

高等学校应当完善科研项目评估和学术成果评估程序,结合学科特点,适当公开非分类科研项目申请材料和学术成果基本信息。

第十条高等学校应当遵循学术研究的规律,建立科学的学术水平评价标准和方法,引导教科研人员和学生投身研究,形成创新性和独创性的研究成果。

第十一条高等学校应当建立教学科研人员学术诚信记录,并在年度考核、职称评定、岗位聘用、项目立项、人才规划和优秀奖等方面加强学术诚信评价。

第三章受理和调查

第十二条高等学校应当指定具体部门,负责接收社会组织和个人向学校教学科研人员、管理人员和学生举报的学术不端行为。如果条件允许,可以设立一个特别职位或指定一个特别人员负责咨询、接受和调查与学术诚信和不当行为报告有关的事项。

第十三条学术不端行为的举报一般应以书面和实名形式提交,并应符合以下条件:

(一)举报对象明确;

(2)学术不端行为的事实;

(三)有客观证据或核实线索。

匿名举报,但如果事实清楚、证据充分或线索清楚,高校应酌情接受举报。

第十四条高等学校应当主动调查和处理媒体公开报道或其他学术机构或社会组织自愿披露的涉及自身人员的学术不端行为。

第十五条接受符合要求报告的高等学校应当及时作出受理决定,并通知举报人。不予受理的,应当书面说明理由。

第十六条受理学术不端行为报告后,应提交学校学术委员会按照相关程序组织调查。

学术委员会可委托相关专家对报告内容的合理性和调查的可能性进行初步审查,并决定是否进行正式调查。

如果他决定不参加正式调查,他应通知线人。如果告密者有新的证据,他们可以提出异议。异议成立的,应当进入正式调查。

第十七条高等学校学术委员会决定进行正式调查时,应当通知被举报人。

如果被调查的行为涉及到资助的项目,项目发起人可能会同时得到通知。

第十八条高等学校学术委员会应当组成调查组,对举报的行为进行调查;但是,对于事实清楚、证据确凿、情节简单的举报行为,也可以采取简易调查程序,具体办法由学术委员会确定。

调查组成员不少于3人,包括纪律部门指定的人员

第二十二条有关单位和个人应当为调查组开展工作提供必要的设施和协助。

举报人、举报人、证人和其他有关人员应当如实回答询问,配合调查,提供相关证据材料,不得隐瞒或者提供虚假信息。

第二十三条在调查过程中,因知识产权等问题发生法律纠纷,可能影响行为定性的,应当中止调查,争议解决后重新调查。

第二十四条调查组应当在查明事实的基础上形成调查报告。调查报告应当包括学术不端行为责任人的确认、调查过程、事实认定及原因、调查结论等内容。

学术不端是由许多人集体犯下的。调查报告应区分每个负责人在行为中扮演的角色。

第二十五条接触举报材料并参与调查处理的人员不得向无关人员泄露举报人和举报人的个人信息和调查情况。

第四章承认

第二十六条高等学校学术委员会应当审查调查组提交的调查报告;如有必要,应听取调查组的报告。

学术委员会可召开全体会议或授权专门委员会对被调查的行为是否构成学术不端行为以及行为的性质和情况做出结论,并依职权处理或建议学校相应处理。

第二十七条经调查,确认举报人在科研及相关活动中有下列行为之一的,视为学术不端行为。

(一)剽窃、剽窃、侵占他人学术成果的;

(2)篡改他人的研究成果;

(三)伪造科研数据、资料、文件和注释,或者捏造事实、虚假研究成果的;

(4)未参与研究或创作并在研究成果和学术论文上签名,未经他人许可而不当使用他人签名,虚构合作伙伴一起签名,或多人共同完成研究而未在成果中注明他人的工作和贡献;

(五)在申请课题、成果、奖励、工作评价、学位申请等过程中提供虚假学术信息的。

(六)买卖论文、代他人撰写论文或者代他人撰写论文;

(七)高等学校或者相关学术组织、相关科研管理机构制定的规章规定的其他学术不端行为。

第二十八条学术不端行为,有下列情形之一的,视为严重:

(一)造成不良影响的;

(二)有利息转让或利息交换的;

(三)对举报人进行报复的;

(4)组织实施学术不端行为;

(5)多次学术不端行为;

(六)其他严重后果或不良影响。

第五章处理

第二十九条高等学校应当根据学术委员会的结论和处理建议,结合行为的性质和严重程度,按照职权和规定的程序对学术不端行为责任人进行如下处理:

(1)通报批评;

(二)终止或取消相关科研项目,并在一定期限内取消申请资格;

(三)撤销学术奖项或荣誉称号;

(4)解聘或解聘;

(五)法律、法规和规章规定的其他措施。

同时,可根据有关规定采取警告、记过、降级、撤职或开除等纪律处分。

学术不端行为责任人如获得相关部门和机构设立的科研项目、学术奖项或荣誉称号等利益,学校应同时向相关主管部门提出处理建议。

有学术不端行为的学生也应根据学生管理的有关规定给予相应的学生地位处分。

如果学术不端是d

在调查处理过程中,发现举报人捏造事实、诬告陷害等行为的,视为虚假或者虚假举报,并承担相应责任。属于本单位的人员,高等学校应按有关规定处理;不属于本单位的,应当向本单位报告,并提出处理建议。

第三十二条参与接受、调查和处理举报的人员违反保密和其他规定,造成不良影响的,按照有关规定进行处罚或处理。

第六章复审

第三十三条举报人或者学术不端行为责任人对决定不服的,可以在收到决定之日起30日内,向高等学校提出书面异议或者复审申请。

异议和审查不会影响决定的执行。

第三十四条高等学校收到异议或者复审申请后,应当在十五日内提交学术委员会讨论决定是否受理。

如决定受理,学校或学术委员会可组织另一个调查组或委托第三方机构进行调查。决定不接受的,应当书面通知当事人。

第三十五条当事人对复议决定不服,仍以相同的事实和理由提出异议或者申请复议的,不予受理。向有关主管部门投诉的,应当按照有关规定执行。第七章监督第三十六条高等学校应当发布学风建设年度报告,并予以公布,接受社会监督。

第三十七条高等学校隐瞒、辩解、隐瞒或者查处学术不端行为的,主管部门可以直接组织或者委托有关机构查处。

第三十八条高等学校未能及时调查处理本学校学术不端行为,得出公正结论,造成不良影响的,主管部门应当追究有关领导的责任,并予以通报。

高等学校为获取相关利益而组织实施学术不端行为的,经调查确认后,主管部门应当撤销高等学校获得的相关权利、项目和其他利益,并追究学校主要负责人和直接负责人的责任。

第八章附则

第三十九条高等学校应当根据本办法,结合学校实际情况和学科特点,制定本学校学术不端行为调查处理的规章制度,明确各类学术不端行为的处罚标准。相关规则由学校学术委员会和教职工代表大会讨论通过。

第四十条高等学校主管部门可以自行组织调查组,或者指定或者委托高等学校和有关机构对直接受理的学术不端案件进行调查和认定。学术不端行为责任人的处理按照本办法和国家有关规定执行。

科研机构及教育系统其他单位相关人员学术不端行为的调查处理可参照本办法执行。

第四十一条本办法自2016年9月1日起施行。

如教育部以前颁布的有关规定和文件与本办法不一致,以本办法为准。



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